Doo Group 子公司 Doo Financial HK Limited（中央编号：BSM562 ）现已正式获批香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会）颁发的第 4 类（就证券提供意见）和第 9 类（提供资产管理）牌照，实现了里程碑式的突破。

在刚刚过去的 2022 年 11 月，Doo Group 度过了集团的八周年生日。一路走来，我们面向全球广纳贤才，致力于培养一支强大的专业团队。目前，Doo Group 建立了十多个办事处，拥有超过 550 名行业精英为客户提供专业服务，服务范围覆盖全球 40 多个国家和地区。在多元化的全球金融市场中，多种因素交织提升了市场的不确定性，而 Doo Group 仍凭借强大实力实现快速发展，成功增持重量级金融牌照。

顶尖金融监管 提供专业服务 

香港证监会是香港金融监管机构之一，《证券及期货条例》中已列明证监会的目标、职能、权力及职责，证监会已采纳以下使命宣言：“加强和维护香港证券和期货市场的廉洁稳健，从而令投资者和业界的利益得到保障”。

在获批香港证监会颁发的第 4 类（就证券提供意见）及第 9 类（提供资产管理）牌照后，Doo Financial HK Limited 被允许为客户提供以下服务：

1、第 4 类（就证券提供意见）

a. 就以下各项提供意见——

• 应否取得或处置证券；
• 应取得或处置哪些证券；
• 应于何时取得或处置证券；或
• 应按哪些条款或条件取得或处置证券；或

b. 发出分析或报告，而目的是为利便该等分析或报告的受众就以下各项作出决定——

• 是否取得或处置证券；
• 须取得或处置哪些证券；
• 于何时取得或处置证券；或
• 按哪些条款或条件取得或处置证券，

欲了解更多信息，请查阅第 571 章《证券及期货条例》- 附表 5 受规管活动：
https://www.elegislation.gov.hk/hk/cap571!zh-Hant-HK

2、第 9 类（提供资产管理）

a. 房地产投资计划管理；或 

b. 证券或期货合约管理

您可以浏览香港证监会的官方网站了解更多详情： 

https://apps.sfc.hk/publicregWeb/corp/BSM562/details

里程碑式跨越 迈向全球市场 

八年来，Doo Group 始终秉持永不止步的探索精神，化挑战为机遇。此次获批香港证监会第 4 类和第 9 类牌具有里程碑式的意义，标志着 Doo Group 在构建融贯全球的金融生态体系方面再次迈出了重要的一步。

作为行业领先的金融服务集团，Doo Group 不断在金融行业的各个领域中发掘新机遇，为客户提供多元化的优质服务。我们始终追求高标准的行业准则，确保客户权利得到专业第三方机构的保护。未来，Doo Group 将继续开拓进取，迈向更美好、更繁荣的明天。

| 关于 Doo Group

Doo Group 都会控股集团（以下简称“Doo Group”）在 2014 年成立，现总部位于新加坡。经过多年的发展，Doo Group 已经成为一家以金融科技为核心的金融服务集团，拥有 Doo Clearing、Doo Wealth、Doo Financial、Doo Prime、Doo Academy、FinPoints 等多个子品牌，致力为全球各地的个人及机构客户提供超过 2 万个证券、期货、货币对、差价合约和基金等金融产品的交易经纪和资产管理服务。

截至目前，Doo Group 旗下的法律主体已受全球多家顶尖金融监管机构的严格监管，包括美国证券交易委员会（US SEC ）和金融业监管局（US FINRA）、英国金融行为监管局（UK FCA）、澳洲证券与投资委员会（AU ASIC）、香港证券及期货事务监察委员会（HK SFC）、香港保险业监管局（香港保险经纪牌照）、香港公司注册处（香港注册信托公司）、香港海关（香港金钱服务经营者牌照）、马来西亚纳闽金融服务管理局（MY Labuan FSA）、塞舌尔金融服务管理局（SC FSA）、毛里求斯金融服务委员会（MU FSC ）以及瓦努阿图金融服务委员会（VU FSC），并且在达拉斯、伦敦、悉尼、新加坡、香港、迪拜、吉隆坡等地设有运营中心。

欲了解更多信息，可通过以下方式联系我们：

官网：www.doogroup.com
香港办公室：+852 6701 2091
新加坡办公室：+65 6011 1736
邮箱：[email protected]

前瞻性声明

本文包含“前瞻性陈述”，并且可以通过使用前瞻性术语来识别，例如 “预期”、“相信”、“继续”、“可能”、“估计”、“期望”、“希望”、“打算”、“计划”、“潜在”、“预测”、“应该” 或 “将会” 或其他类似形式或类似术语，但是缺少此类术语确实并不意味着声明不是前瞻性的。特别是关于 Doo Group 的期望、信念、计划、目标、假设、未来事件或未来表现的声明通常被视为前瞻性声明。

Doo Group 根据 Doo Group 可用的所有当前信息以及 Doo Group 当前的期望、假设、估计和预测提供了这些前瞻性声明。尽管 Doo Group 认为这些期望、假设、估计和预测是合理的，但这些前瞻性陈述仅是预测，并且涉及已知和未知的风险与不确定性，其中许多是 Doo Group 无法控制的。此类风险和不确定性可能导致结果，绩效或成就与前瞻性陈述所表达或暗示的结果大不相同。

Doo Group 不对此类陈述的可靠性，准确性或完整性提供任何陈述或保证，Doo Group 没有义务提供或发布任何前瞻性陈述的更新或修订。

风险披露

由于不可预测的市场变动、基础金融工具的价值和价格波动，金融工具的交易涉及高风险。可能会在短时间内产生超过投资者初始投资的巨额亏损。金融工具的过往表现并不表示其未来表现。对某些服务的投资应利用保证金或杠杆效应，交易价格相对较小的变动可能会对客户的投资产生不成比例的巨大影响，因此客户在利用时应做好承受巨大损失的准备该等交易设施。

在与 Doo Group 其旗下品牌交易平台进行任何交易之前，客户需确保已阅读并完全理解各自金融工具的交易风险。如果客户不了解任何与交易和投资有关的风险，则应寻求独立的专业建议。请参考 Doo Group 与其旗下品牌的客户协议和风险披露声明了解更多。

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